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《小企業職業安全健康管理體系實施指南》是根據《職業安全健康管理體系指導意見》（原國家經貿委公告2001年第30號，以下簡稱《指導意見》）的要求，并參考了國際勞工組織的《職業安全健康管理體系導則ISO45001》（以下簡稱《導則》）和《國際勞工組織職業安全健康管理體系導則ISO45001實施指導手冊》（以下簡稱《指導手冊》）而制定的，其目的是為小企業建立職業安全健康管理體系提供技術指導。國家安全生產監督管理局作為政府安全生產綜合監督部門推行此項工作，目的是提高小企業職業安全健康的管理水平和改變安全現狀。作為一種切實可行的工具，《小企業職業安全健康管理體系實施指南》可幫助企業建立并保持既符合國際勞工組織《導則》和國家《指導意見》的總體要求，又適合自身行業特點的職業安全健康管理體系，以便其采用適當的職業安全健康管理模式與方法，持續改進職業安全健康績效，不斷消除、降低和控制職業安全健康危害和風險，最終保證員工的安全與健康。
在小企業中，專職安全管理人員較少，生產過程易發生變化，作業環境復雜多樣，從業人員流動性大，在小企業建立適合自身特點的職業安全健康管理體系十分必要。
本指南是小企業建立職業安全健康管理體系的技術指南，在編寫過程中突出了小企業管理的特點和要求，具有廣泛通用性，適合于任何愿意建立職業安全健康管理體系的小企業。.
本指南充分反映了《指導意見》、《導則》和《指導手冊》的思想，對擬通過職業安全健康管理體系認證的企業具有指導意義。
本指南適用于原國家經貿、原國家計委、財政部、國家統計局《關于印發中小企業標準暫行規定的通知》（國經貿中小企[2003]143號）中規定的小企業。
本指南由國家安全生產監督管理局發布，國家安全生產監督管理局安全科學技術研究中心編制。
一、總則
（一）職業安全健康管理體系
1．職業安全健康管理體系概述
職業安全健康管理體系（Occupational Safety and  Health  Management System，OSHMS）是一個科學、系統、文件化的管理體系，并且能夠與企業的其它管理活動進行有效的融合。其采用PDCA管理思想，即對各項工作通過策劃（Plan）、實施（Do）、檢查（Check）、和改進（Action）等過程,對企業的各項生產和管理活動加以規劃，確定應遵循的原則，實現安全管理目標，并在實現過程中不斷檢查和發現問題，及時采取糾正措施，保證實現的過程不會偏離原有目標和原則。職業安全健康管理體系的實施科學運用系統安全的思想，通過一系列文件對企業的生產和管理活動進行有效控制和調節，針對人的不安全行為、物的不安全狀態及企業管理的缺陷等因素，實行全員、全過程、全方位的安全管理，從而提高企業的職業安全健康管理水平。
企業建立職業安全健康管理體系的目的是促使自身企業采用現代化的管理方法，提高職業安全健康管理水平，持續改進企業的職業安全健康績效，從而達到預防和控制工傷事故、職業病的目的，減少其它損失，降低成本，提高效益。
職業安全健康管理體系作為規范化的職業安全健康管理方式，隨著我國政府職能的調整和企業市場經濟改革的不斷深入，越來越贏得各方面的認可。為提高安全管理效率和更加符合市場經濟的要求，政府的安全監督職能進行大規模的改革，政府通過引導和鼓勵企業推行職業安全健康管理體系工作，把原有不適應社會主義市場經濟的管理思想和方法進行調整，使政府的安全健康監督職責變得科學和高效；對于企業，作為經濟發展過程中的市場主體，為提高自身管理水平和市場競爭力，更需要一種能夠有效加強自身安全健康工作的管理方式。在企業推行職業安全健康管理體系，既能協助國家安全監督部門的監督，又能有效管理企業的職業安全健康工作。
2．實施職業安全健康管理體系的要求
在建立職業安全健康管理體系時，企業應充分考慮自身的特點，對職業安全健康管理體系的各項要求和方法進行全面了解，結合企業現狀，建立適合本企業的職業安全健康管理體系。職業安全健康管理體系的作用是預防和控制危害，核心思想是持續改進，企業在實施過程中要充分考慮職業安全健康管理體系的要求，保證體系的動態適用性。包括以下方面：
（1）有效實施危害辨識和風險評價
為及時有效控制生產過程中的各種危害，企業應主動進行危害辨識和風險評價，并通過管理體系的運行加以控制。危害辨識與風險評價是職業安全健康管理體系的核心，是體系實施的基礎，也是體系績效改進的重要依據。
（2）強調最高管理者的承諾和責任
領導的承諾與責任是職業安全健康管理體系成功實施的關鍵，最高管理者掌握企業的大部分資源，只有最高管理者作出承諾和明確責任，并履行承諾和責任，職業安全健康管理體系才能真正發揮作用。
（3）強調員工的參與和作用
體系的運行來自于各個崗位，員工參與是成功實施職業安全健康管理體系的重要基礎，應充分發揮全體員工的作用，在體系實施當中，企業必須將要求傳達到全體員工，并保證其充分理解。
（4）持續改進
持續改進是職業安全健康管理體系的核心思想，企業在實施體系過程中，必須建立自我發現、自我糾正、自我完善的運行機制，不斷完善職業安全健康管理體系，持續改進職業安全健康績效。
（二）小企業的特點
目前，小型企業的數量大量增加，行業覆蓋面廣，有的無固定作業場所，安全管理的基礎薄弱，安全生產作業條件較差，傷亡事故時有發生，小企業的安全狀況已成為我國職業安全健康管理工作中的突出問題。在充分考慮小企業的基本情況的基礎上，推行職業安全健康管理體系十分必要。在小企業建立職業安全健康管理體系時應考慮以下幾個方面：
1．管理職能多元化，工作人員身兼數職
《安全生產法》明確規定對礦山、建筑施工單位和危險物品的生產、經營、儲存單位，應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員。而對上述規定以外的生產經營單位，從業人員在三百人以下的，應當配備專職或者兼職的安全生產管理人員。由于小企業受規模和資源上的限制，不象大中型企業人力資源上專職專責，多數小企業的管理人員和操作人員身兼數職，職能部門也肩負著多項職責，將有關職責以文件的形式加以明確，是安全生產的基本保證。
2．臨時人員和相關方較多
根據小企業的特點，生產活動經常采用雇傭臨時人員和外包形式，且常常以包代管，所以，對生產現場的人員進行有效控制非常重要。
3．生產工藝和作業現場容易發生變化
小企業涵蓋的行業非常廣泛，為滿足市場的需求，企業生產工藝和作業環境容易變化，一些企業屬于流動作業，建立有效的變更管理制度，并有效實施，是企業持續保證安全生產的重要保障。
4．管理基礎薄弱
我國小企業發展較晚，存在制度建設滯后的情況，甚至沒有建立有效的安全管理制度，所以，在小企業實施職業安全健康體系更加緊迫。
（三）建立職業安全健康管理體系的步驟
根據小企業安全管理的具體情況和特點，建立職業安全健康管理體系的過程應有別于大型企業，主要包括以下幾個過程：
1．初始評審
初始評審是建立職業安全健康管理體系的基礎和關鍵環節，其主要目的是了解企業職業安全健康管理工作現狀，為建立體系收集信息，確定職業安全健康績效持續改進的基準和依據。
2．文件化體系的形成
依據初始評審的結果，根據職業安全健康管理體系的實施要求，對職業安全健康風險的預防和控制措施以及職業安全健康管理體系要求要形成文件，以確保所建立的職業安全健康管理體系在任何情況下均能得到充分理解和有效遵守。
3．全員培訓
使全體員工能夠接受職業安全健康管理體系的管理思想，理解職業安全健康管理體系的所有要求，企業應通過各種形式對員工進行培訓。
4．監督和評價
通過體系的績效監測與測量、審核和管理評審等手段，檢查與確認體系各要素是否按照計劃安排有效實施，及時發現職業安全健康管理體系運行過程中出現的問題，是體系不斷完善和改進的重要手段。通過體系自身各種形式的監督，檢查體系是否按計劃運行，判定體系的有效性、適宜性和充分性。
5．糾正和預防
為保證體系能夠有效發揮作用，對發現的問題必須采取糾正措施，以保證體系按計劃實施，為防止已發現的問題重復出現，還應制定相應的預防措施，并保證實施。
6．保持和改進
“建立和保持”是職業安全健康管理體系的重要要求，體系能否持續有效和適用，保持是關鍵，體系保持是根據企業生產情況的變化和體系實施過程存在的問題動態適應，使體系進一步完善的過程，進而實現職業安全健康管理體系的持續改進。
二、職業安全健康管理體系的建立
（一）職業安全健康管理體系的保障
由于職業安全健康管理體系的建立和實施涉及企業的方方面面，要求全員參與，實施過程中需要完成很多工作，所以，任何企業都要充分準備，合理計劃，明確各項任務并作出資源保證。
1．明確職責
小企業的最高管理者是企業安全生產的第一責任人。企業實施職業安全健康管理體系，首先要明確最高管理者的責任，并在工作計劃中明確職業安全健康管理體系是企業管理主要事項之一，把保護員工的安全與健康納入到企業管理決策中，承諾為建立職業安全健康管理體系及有關活動提供支持，并保證履行職責。結合《安全生產法》的要求，企業最高管理者的安全職責至少包括：
（1）對安全管理工作作出正式承諾，并履行承諾；
（2）為安全生產提供充足的資源；
（3）建立完善的安全管理制度并保證實施；
（4）建立和落實崗位安全職責。
根據小企業的特點，對于各崗位的人員要建立文件化崗位職責，并明確全體人員工作過程中安全責任，包括：如何保證安全作業、設備安全運行、緊急情況的處理等，并傳達到有關人員。
2．配備必要的資源
職業安全健康管理體系可有效規范安全管理工作，提高企業管理水平，改善安全健康績效。為保證達到實施體系的目的，企業必須提供體系所需的資源，包括人、財、物等各個方面。
在建立和保持職業安全健康管理體系過程中，為保證體系的適用性和有效性，企業必須明確專門的人員負責體系建立和維護。
企業如果具備足夠的職業安全健康管理能力和知識，有關的工作可以由企業獨立完成；如果自己不能勝任，職業安全健康管理體系的各項工作可全權委托具有國家規定的相關專業技術資格的工程技術人員或機構提供相關服務，如職業安全健康管理咨詢機構、注冊安全工程師或有能力監管本企業安全健康工作的其它企業等。
（二）初始評審
為建立適合企業自身安全健康管理要求的職業安全健康管理體系，企業應通過初始評審過程，全面掌握本單位職業安全健康管理現狀，為企業持續改進職業安全健康績效確定基準。初始評審的工作過程要文件化。
初始評審主要是對現有職業安全健康管理狀況進行評價，具體內容如下：
1. 收集相關的法律、法規和其它要求，對其適用性進行確認，對遵守情況進行調查和評價；
2. 對現有的或計劃的作業活動進行危害辨識和風險評價，確定現有措施或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風險；
3. 對本企業所有現行的職業安全健康管理的規章制度和程序進行清理，包括現有的安全健康運行記錄；
4. 對現行的安全資源情況是否滿足職業安全健康管理體系的要求進行評價；
5.分析以往的事故情況以及職業病包括同行業資料，以及員工健康監護資料等相關資料，如人員傷亡、職業病、財產損失的統計和趨勢分析。
為保證初始評審的充分性和準確性，初始評審的各項工作都要進行有效組織，要成立初始評審工作專門組織。
初始評審的最終結果是職業安全健康管理體系建立和保持的重要依據。
（三）危害辨識、風險評價
1．總則
危害辨識、風險評價是體系建立與運行的基礎，職業安全健康管理體系的各項職能都是以危害辨識、風險評價結果為依據，無論是初次建立體系還是保持體系，企業都應按要求定期和及時開展危害辨識、風險評價。危害辨識、風險評價過程就是對企業生產過程中所有的危害進行辨識，并逐一進行評價，確定出風險控制的重點，為制訂控制措施提供依據。
為確保危害辨識、風險評價和風險控制策劃工作的規范性和系統性，企業要結合自身的實際情況建立并保持一套管理程序，對如何實施危害辨識和風險評價工作進行描述，但不同的企業根據自身情況的差異會有所不同，管理程序一般包括以下內容：
（1）工作職責；
（2）對辨識評價人員的要求；
（3）辨識對象；
（4）選擇辨識和評價的方法；
（5）實施危害辨識和評價的程序；
（6）確定風險控制重點；
（7）制定控制措施；
（8）辨識、評價結果控制和管理。
2．危害辨識、風險評價和風險控制策劃的步驟
（1）辨識危害
結合小企業生產的規模和特點，作業單元劃分可按工作崗位辨識出各作業單元生產過程可預見的危害。
（2）風險評價
在考慮現有控制措施的條件下，對辨識的危害進行風險評價。
（3）確定本企業風險控制的重點
根據企業自身生產和管理的特點，結合法律法規的要求，確定重點控制的風險。
（4）確定風險控制措施
根據重點風險控制的要求和控制措施制定的原則，制定有效的控制措施。
（5）評審風險控制措施是否足以將風險降低至可承受的程度
對風險控制措施實施后的殘余風險，按以上步驟進行重新評價，判定其可承受的程度。
3．危害辨識、風險評價方法的選擇
小企業的生產活動涉及較多的領域，生產工藝多種多樣，為保證生產和管理活動中的風險能夠得到充分的辨識和評價，應選擇合理的危害辨識和評價方法。
考慮到小企業生產的特點，危害辨識、風險評價應充分利用專家的經驗，主要是通過專家判斷的方式進行危害辨識、風險評價。對于生產過程中使用的復雜設備設施，采用系統風險的分析和評價方法進行辨識和評價，結合職業安全健康管理的要求，常用的危害辨識和風險評價方法可以選擇安全檢查表、故障類型和影響分析、矩陣法、作業條件危險性評價法等。
4．危害辨識、風險評價的實施
危害辨識、風險評價工作是技術性較強的工作，參加人員應該具備相應能力并具備相關經驗。小企業的危害辨識、風險評價工作應有組織進行，成立工作組，成員組成要考慮安全管理、工程技術、設備管理和使用等方面人員。
危害辨識、風險評價的結果應形成文件，作為企業安全健康管理工作的重要依據。
小企業在開展危害辨識、風險評價時，必須保證危害辨識、風險評價和控制過程全面、合理和充分。危害辨識、風險評價應考慮：
（1）使用的設備。如起重、運輸、高壓設備等高危險設備；
（2）人員情況。如作業人員的能力、接受教育以及個人行為，還應考慮作業現場非本企業的人員進入現場的情況；
（3）工作環境。如有毒有害氣體、低溫、高溫、潮濕、粉塵、噪聲、輻射等；
（4）生產活動。如動火、高處作業、有限空間進入等；
（5）使用的物料。如易燃、易爆、有毒、腐蝕性等。
（四）文件化體系的形成
1．文件化的范圍
職業安全健康管理體系要求通過文件化的形式表述，文件的形式根據企業的實際可采用文本或電子形式。按照職業安全健康管理體系準則的要求，結合小企業的實際，職業安全健康管理體系文件可包括職業安全健康方針和目標、職業安全健康崗位職責、與重點職業安全健康風險有關的生產活動的程序、作業指導書和其它內部文件等。
小企業體系文件要適合企業的要求，并滿足管理的需要，文件的層次和結構盡量簡化，文件的數量遵循有效和最小化的原則。在編制文件過程中應考慮將現有適用的各類職業安全健康管理文件納入職業安全健康管理體系文件系統，具體文件的內容要考慮現有管理的水平、員工的素質、生產過程的特性，文件應便于操作和實施。小企業如果尋求認證，體系文件還要符合職業安全健康管理體系準則的要求。
具體來講，小企業的職業安全健康管理體系文件可包括以下幾個方面：
（1）職業安全健康方針的管理；
（2）危害辨識、風險評價；
（3）崗位職責；
（4）培訓、意識和能力；
（5）協商和交流；
（6）文件和資料控制；
（7）應急與響應；
（8）績效監測和測量；
（9）事故、事件、不符合、糾正和預防措施；
（10）審核和評審；
（11）設備管理；
（12）相關方管理；
（13）危險物品管理；
（14）現場作業安全管理；
（15）員工安全健康管理；
（16）勞保用品管理。
但不同的企業應根據自己的生產特點和要求進行增減調整。
2．文件的內容
職業安全健康管理體系管理文件的內容要求應根據具體的活動和目的，包含做什么（what）、為什么這樣做（why）、誰來做（who）、何時做（when）、何地做（where）以及如何做（how）等方面。
為了便于編制和協調，體系文件按統一的表達形式進行陳述。職業安全健康管理體系文件結構推薦如下：
（1）目的
（2）范圍
（3）術語（如需要）
（4）職責
（5）控制要求
（6）相關文件和記錄
為保證職業安全健康管理體系文件的識別、批準、發布和撤消以及職業安全健康資料得到有效控制，對體系文件和資料應明確控制的要求，確保所有崗位都能得到有關文件和資料的現行有效版本和防止作廢版本的使用。
三、職業安全健康管理體系的實施
（一）職業安全健康方針和領導的承諾
職業安全健康方針是小企業職業安全健康管理工作的綱領和行動指南，它闡明了小企業職業安全健康績效的主要目標以及在職業安全健康管理方面所作出的承諾。
小企業在制定職業安全健康方針時，要以企業自身規模和職業安全健康風險的特點為依據。方針的內容既要與小企業的未來發展相一致，又要符合自身面臨主要風險的性質，并做出遵守現行的職業安全健康法律法規及其它要求、持續改進、事故預防和保護員工安全健康的承諾，符合經營要求。
小企業在制定職業安全健康方針時，要體現全員參與，內容應通俗易懂，便于理解和交流，方針應形成文件，并經過最高管理者批準。
為確保企業所制定的職業安全健康方針的綱領性作用和持續適宜性，方針應滿足下列要求：
1.傳達到全體員工，保證每個員工真正理解，并鼓勵他們積極參與職業安全健康管理；
2.建立方針對外交流的渠道，確保有關方面在需要時能夠獲得；
3.應定期對職業安全健康方針的適宜性進行評審。
（二）員工培訓
1．培訓目的和對象
為提高員工的職業安全健康工作能力和意識，確保員工有能力勝任其承擔的任務和職責，小企業應對員工實施必要的培訓，保證員工了解本企業生產工程中的危害及控制方法、職業安全健康管理體系規范、如何對體系進行審核、所建立的體系文件有哪些要求以及與體系有關的其它要求和知識。
培訓的對象應包括：
（1）法定代表人及各級管理人員；
（2）特種作業人員；
（3）新上崗、換崗、復崗人員。
（4）對職業安全健康風險有關的重要崗位人員；
（5）與新工藝、新技術、新設備、新材料有關人員；
（6）負責承包方管理的人員。
2．培訓實施
為保證小企業的體系得到有效運行，企業的職業安全健康教育必須制度化。安全培訓包括資質培訓、新員工培訓、日常安全、工作技能培訓和崗位變換的培訓，小企業必須保證各類培訓工作的落實，使員工真正認識到：
（1）遵守各項職業安全健康要求的重要性；
（2）作業活動中實際和潛在的職業安全健康風險；
（3）在執行各項職業安全健康要求，包括應急準備與響應要求方面的作用與職責；
（4）偏離規定的職業安全健康要求的潛在后果等。
結合小企業的特點，培訓工作可采取適合于企業自己的形式，如委托外部、內部班前會等。
（三）員工參與和交流
1．基本要求
小企業應建立有效的協商與交流機制，確保員工在職業安全健康方面的權利，并鼓勵他們積極參與職業安全健康活動，為實現安全生產和職業安全健康方針提供支持，規范員工參與行為和信息交流，尤其與其它相關方（如分承包方人員、供貨方、現場其它作業人員等）進行協商和交流。
2．協商和交流實施
小企業應在企業內建立有效的協商機制并制定文件化的信息交流計劃，確保員工有權參與職業安全健康管理體系的各項活動和信息暢通。為維護員工的職業安全健康方面的權利，企業應保證員工參與風險管理和控制的決策。小企業的信息交流渠道可采用公告牌、各種例會以及簡短匯報、培訓、新員工入場安全技術教育等任何書面或口頭交流的形式。協商交流的內容包括與職業安全健康有關的任何問題。
（四）職業安全健康目標和管理方案
小企業應制定并保持文件化的職業安全健康目標，這些目標應該是可實現、可測量和具體的時間安排。職業安全健康目標是企業針對控制某類風險或某個具體的風險，在一個時間段內要實現的目的。目標的重點是改善員工的工作條件。
具體來講，小企業的職業安全健康目標可考慮以下幾個方面：
1.安全防護設施的完好；
2.個體勞動保護用品的配備和使用；
3.設備安全裝置保障；
4.減少或控制作業環境缺陷等。
企業應定期監測職業安全健康目標的實現情況，確定目標是否按計劃實現和實現的效果，及時發現實現過程中的問題并及時采取糾正措施。目標的制定要體現對持續改進的承諾。職業安全健康目標應由相關領導審核和批準發布。
為實現職業安全健康目標，小企業應制定具體的實現目標的管理方案，以保證目標按計劃實現。管理方案的內容應包括實現目標的職責和權限、實現目標的方法、實現目標的時間進度表以及所需的資源。
批準實施的職業安全健康管理方案，實施情況應進行定期監測，及時發現實施過程中的問題并采取糾正措施。管理方案應隨著企業的生產活動中風險的變化，作業條件、設備狀況、人員狀況的變化，通過對職業安全健康管理方案定期進行評審，修訂方案的內容。
（五）作業控制和風險預防
危害辨識、風險評價的目的是掌握生產過程中的各類危害及其傷害程度的信息，并通過各種方法和手段對風險進行有效控制。根據風險控制原理和職業安全健康管理體系風險控制策劃的思想，企業的風險控制和預防要根據危害辨識、風險評價的結果，對與風險有關的生產及管理活動制定控制程序和控制措施，以達到風險控制和預防的目的。
1．控制的范圍
小企業的特點規模小、工藝單一、管理靈活、各種防護容易忽略、人員及生產變化快，有的屬于流動作業，據此小企業建立體系應突出重點，控制關鍵環節，保證生產安全。重點在以下幾個方面：
（1）高風險作業管理。如高處作業、動火作業、接觸有毒、有害及腐蝕性或放射性物質的作業等。
（2）危險物品的管理。如易燃易爆品、有毒有害物品、腐蝕物品、放射品等。
（3）設備及工器具管理。如生產設備、起重設備、電焊機、氣焊氣割、各種電動工具、運輸機械、安全設備設施等。
（4）人員及勞動保護用品管理。如特種作業人員、作業場所內非本企業的人員、女工及未成年工管理、勞動保護用品管理和使用。
（5）消防管理。如義務消防員，消防設備管理等。
2．風險控制
為有效控制風險以及事故后果，風險控制和預防措施應根據企業職業安全健康風險來確定，除通過職業安全健康目標、管理方案形式控制風險外，建立滿足法規要求且適用企業生產過程管理的安全管理制度和應急預案，可有效控制企業的各種風險。根據小企業風險控制的范圍，結合體系的要求，小企業職業安全健康管理體系中管理制度的內容可參考以下幾個方面：
（1）起重作業管理：人員要求、作業準備、作業場所控制、作業過程控制（包括超機械工作能力范圍運行和運行時碰到障礙物等情況，如超過工作載荷、超過運行半徑、與建筑物及周圍設備設施相撞、未能支撐于牢固、操作失誤、操作人員技能培訓不足、吊物脫落）及不同形狀吊裝物體的控制。
（2）危險物品的管理：包括儲存、運輸、使用、處置全過程，根據法律法規要求，描述各環節的具體的控制措施和人員、設施要求。
（3）設備管理：設備管理制度、使用及管理、維護以及設備故障、拆除、安裝及特殊情況下的處理等。
（4）勞動防護用品管理：采購（資質、質量控制、驗收）、保存、發放、使用過程中的監控、更換、特殊情況的處理等。
（5）高處作業：梯子、腳手架（通用的或塔式的）、吊籠、升降工作平臺、動力工作平臺?？刂频闹攸c為登高裝置結構、安全使用和安全作業方法、承載超重控制、安裝、檢查、維護、拆除等。
（6）消防作業：消防組織、消防制度、消防管理（消防檔案、人員、設備設施）、防火管理。
（7）特種設備：特種設備采購、安裝、使用、操作人員要求及管理、維修、保養、檢驗要求、設備報廢和拆除。
（8）用電管理（含臨時用電）：電力設施安裝、電力設施維護、電力設施維修、電力設施使用、用電管理、人員要求、設備拆除。
（9）檢修作業：檢修作業范圍、檢修作業的管理要求、檢修作業實施、試車、恢復運行、交接等。
（10）現場作業人員控制：資質（個人、承包方）管理、協議簽定、現場作業控制要求、安全監督等。
3．應急預案
根據職業安全健康管理工作的特點，企業應針對可能發生的緊急情況或事故制定應急預案，以便當緊急情況或事故出現時的能夠緊急反應和后果控制。應急預案的內容主要是針對具體的緊急情況或事故發生時所采取的預防與應對措施，包括下列內容：
（1）所識別的潛在事故和緊急情況；
（2）有關人員或部門在應急過程中的職責；
（3）緊急情況發生時的負責人；
（4）如何報警和求援；
（5）緊急情況發生時現場必需的信息交流；
（6）緊急情況發生時具有特定作用的人員的職責、權限和義務，例如現場工作負責人等；
（7）緊急情況發生時與外部聯絡，如醫院等；
（8）應急需要的資源。
應急預案應針對具體的事故或緊急情況分別制定，包括《安全生產法》等法律法規明確規定的情況、可能的火災、有毒有害危險化學品泄漏、燃氣區域、易燃易爆物品儲存區域、特殊工作環境的檢修、安裝、拆除等作業、突然斷電等動力突然中斷等。
應急預案的作用是發生事故或緊急情況時，有關人員能夠及時準確地實施應急措施。應急預案的內容必須培訓，保證事故或緊急情況的當事人及有關人員知道做什么和怎樣做。設
為保證事故或緊急狀態發生時，應急預案能夠發揮作用，要求對應急預案進行演習，演習要按計劃進行，演習盡量模擬真實的情況。
應急預案演習后應進行評審，尤其是事故或緊急狀態發生后的評審，評審重點是應急預案的應急能力和效果，必要時對應急預案進行完善和修訂。
由于資源和成本的限制，小企業應充分利用社會資源，彌補自身應急能力的不足。
四、職業安全健康管理體系的評審
為保證職業安全健康管理體系的有效運行，發現體系實施中的問題和不足，及時采取糾正和預防措施，對職業安全健康管理體系應進行監督和評價，監督和評價可采取不同的方式。根據職業安全健康管理體系的有關要求，對體系的監督可通過績效測量和監測、內部審核和管理評審等形式。
（一）績效測量和監測
績效測量和監測是體系日常監督的重要手段，其形式類似于傳統安全管理工作中的安全監督檢查。為保證績效測量和監測實施情況符合有關部門規范的要求，績效測量和監測要建立具體的制度，規定檢查的內容、方法、頻次及相關人員的職責，對績效監測與測量結果的處理，并保存監測與測量結果的記錄。
應結合本企業生產的實際情況、辨識出的危害以及職業安全健康管理的要求，合理地確定績效測量和監測的形式，具體檢查的形式可以多種多樣，如專業性檢查、一般性檢查等，為便于開展工作，小企業可通過職業安全健康管理體系測量和監測表對體系進行監測。
小企業在編制監測表格時，要充分考慮體系的內容和要求，監測至少包括：
1.法律、法規的遵守情況；
2.職業安全健康目標實現的情況；
3.各種管理制度執行情況；
4.發生的各類事故、事件、職業病以及其他職業安全健康管理的失效情況。
不同的企業，應根據自身特點和不同的風險水平，確定監測重點和頻次。企業應保存充足的職業安全健康監測記錄，為采取糾正和預防措施提供依據。應
（二）審核和評審
為對職業安全健康管理體系的符合性和有效性進行評價，保證職業安全健康管理體系持續適用于企業的安全管理，小企業應對職業安全健康管理體系實施審核和管理評審。
對于小企業來講，內部審核要有確定的審核范圍、審核頻次、審核方法以及審核結果如何處理。審核應突出重點，根據小企業的特點，審核應重點關注高風險作業、設備安全狀況、各種所需的資質。審核的形式可根據企業的情況編制詳細的審核檢查表，審核可委托外部服務機構或專業人員進行。審核報告中對職業安全健康管理體系的符合性和有效性要作出全面評價。
為確保職業安全健康管理體系的持續適宜性、充分性和有效性，小企業對職業安全健康管理體系要定期進行評審，評審工作應由最高管理者主持。小企業應依據自身實際情況，確定開展管理評審的頻次和每次管理評審的重點。
評審實施前要進行適當的安排，明確評審的目的和內容，準備所需的資料，管理評審可針對整個體系，也可針對某個方面的問題（如工藝變化、場地變化、發生事故等），一般每年至少進行一次，如果需要，可增加管理評審的次數，評審的方式可采用會議或現場等形式。
管理評審應得出有關結論，對必須的修改要明確責任、具體措施和時間。
五、改進和提高
（一）糾正和預防措施
對職業安全健康管理體系績效監測與測量、審核和管理評審所發現的不符合以及生產過程中的事故要進行分析，采取糾正措施，消除導致不符合或事故的原因；采取預防措施，以防止類似情況發生。
糾正和預防措施的實施過程包括：確定造成不符合或事故根源、分析原因和采取具體的糾正和預防措施。
小企業在制定糾正與預防措施時應充分考慮其有效性，并通過實施前的風險評價，判定措施實施帶來的各種風險。
為確保糾正和預防措施的實施，小企業應通過培訓或交流的方式，使員工了解有關要求，并對糾正、預防措施的有效性進行跟蹤檢查。
（二）體系保持和持續改進
控制職業安全健康風險，持續改進職業安全健康績效是建立和保持職業安全健康管理體系的根本目的，小企業應根據生產及管理的變化情況，不斷調整和完善職業安全健康管理體系，改進職業安全健康績效，從而消除、降低和避免各類傷害、疾病和死亡事故的發生。
職業安全健康管理體系是一個動態發展的過程，小企業應根據自身的發展，深刻理解職業安全健康管理體系的各項要求，不斷調整和完善職業安全健康管理體系，確保職業安全健康管理體系的持續適宜性、充分性和有效性。
本《實施指南》重在考慮小企業如何將職業安全健康管理體系思想應用于自己的管理工作，突出了重點。如果小企業想通過體系認證，可在此基礎上考慮《職業安全健康管理體系審核規范》等其他要求，如文件和資料控制程序、記錄管理程序等，對體系進一步完善。